內控管理

內控體系

系統提供集團內控體系定義功能，包括集團統一的流程目錄、流程圖、風險控制矩陣、內控手冊等內容。通過系統提供的功能內控體系與風險體系有機集成，企業識別的風險信息能自動建立內控流程的關聯，同時在進行內控體系定義的過程中系統提供相關知識庫，包括規章制度、財政部頒布的內控基本準則框架指引等內容，指導企業結合內外部環境，建立適合自身特點的內部控制管理體系。

內控測試

提供測試計劃的制定，測試數據的準備，測試執行，測試結果統計分析、出具測試報告等功能，幫助企業通過對重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及其業務流程的測試，確定業務流程是否達到了風險管控的要求。

缺陷管理

支持自定義內部控制缺陷認定標準。提供針對內部控制缺陷（包括設計缺陷和運行缺陷）的統計分析功能，分析內容包括缺陷的性質和產生的原因。能夠跟蹤內部控制缺陷整改方案的落實情況，推動內控方案的執行。

方案特點

激活內控手冊：將內控手冊信息化、結構化，實現自動化管理，適應環境變化。

融合業務流程：采集分散到各個業務系統的工作流程信息。

在線仿真測試：提供多種模擬測試手段檢查內控有效性 ，對業務流程執行過程進行在線測試。

多維立體評價：建立評價矩陣與評價體系對內控體系建設進行多角度評價。

一體風險內控：內控缺陷信息實時反映到風險信息庫與風險監控體系中跟蹤處理。