中資企業(yè)在規(guī)劃境外投資時，就要考慮資金合規(guī)出入境，境外投資備案（ODI）就是合規(guī)的途徑之一。根據(jù)相關規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經(jīng)營管理權等，需要遵守《企業(yè)境外投資管理辦法》。企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，需要實行核準管理；企業(yè)其他情形的境外投資，需要實行備案管理。需要辦理ODI備案的境外投資活動：1、獲得境外土地所有權、使用權等權益；2、獲得境外自然資源勘...
中資企業(yè)在規(guī)劃境外投資時，就要考慮資金合規(guī)出入境，境外投資備案（ODI）就是合規(guī)的途徑之一。根據(jù)相關規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經(jīng)營管理權等，需要遵守《企業(yè)境外投資管理辦法》。企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，需要實行核準管理；企業(yè)其他情形的境外投資，需要實行備案管理。
需要辦理ODI備案的境外投資活動：
1、獲得境外土地所有權、使用權等權益；
2、獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權等權益；
3、獲得境外基礎設施所有權、經(jīng)營管理權等權益；
4、獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權、經(jīng)營管理權等權益；
5、新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；
6、新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
7、新設或參股境外股權投資基金；
8、通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
1、實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。
敏感類項目包括：
（1）涉及敏感國家和地區(qū)的項目；
（2）涉及敏感行業(yè)的項目。
敏感國家和地區(qū)包括：
（1）與我國未建交的國家和地區(qū)；
（2）發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；
（3）根據(jù)我國締結或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；
（4）其他敏感國家和地區(qū)。
敏感行業(yè)包括：
（1）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
（2）跨境水資源開發(fā)利用；
（3）新聞傳媒；
（4）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
2、 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保的非敏感類項目。
實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
1、從法律層面來說
屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的：
（1）未取得核準文件或備案通知書而擅自實施的；
（2）應當履行核準、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準、備案機關同意而擅自實施變更的。
由核準、備案機關責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
2、從實際操作層面來說
（1）境外投資備案是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提。
（2）是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點。
（3）是項目進行交易的重要考量條件。
（4）未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。
（5）未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
辦理境外投資備案后能夠保障資金出入境無風險，也可打通企業(yè)境外融資上市的阻礙。
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