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企業(yè)的境外投資行為何需要備案登記？37號文登記和ODI備案要點

中國企業(yè)在境外產(chǎn)生投資行為時為何強調(diào)需要進行備案登記呢？國家發(fā)改委有關(guān)責(zé)任人介紹說，是為了提高境外投資宏觀指導(dǎo)，提高境外投資綜合服務(wù)，健全境外投資全程管控，促進境外投資連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，維護我國國家主權(quán)和國家安全。在國家對境外投資的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)明顯提高的過程中，如何在管控利用下提高境外投資企業(yè)合規(guī)化經(jīng)營水平與提高水平，有效提高境外投資競爭力，這變?yōu)榇蠹谊P(guān)心的問題，而化解這些問題首先必須根據(jù)境外投資備案。...

境外投資為什么需要備案登記
辦理37號文登記
辦理ODI備案

境外投資為什么需要備案登記

中國企業(yè)在境外產(chǎn)生投資行為時為何強調(diào)需要進行備案登記呢？國家發(fā)改委有關(guān)責(zé)任人介紹說，是為了提高境外投資宏觀指導(dǎo)，提高境外投資綜合服務(wù)，健全境外投資全程管控，促進境外投資連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，維護我國國家主權(quán)和國家安全。

在國家對境外投資的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)明顯提高的過程中，如何在管控利用下提高境外投資企業(yè)合規(guī)化經(jīng)營水平與提高水平，有效提高境外投資競爭力，這變?yōu)榇蠹谊P(guān)心的問題，而化解這些問題首先必須根據(jù)境外投資備案。

境外投資中，37號文登記和ODI備案，這兩種方法是采用最普遍的境外投資方式，在投資過程中，需要根據(jù)實際情況進行37號文登記或ODI備案。

辦理37號文登記

37號文的全稱是《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特別目標(biāo)公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2014]37號），其重要規(guī)定的是境內(nèi)居民（境內(nèi)自然人），以投融資為目標(biāo)，以其合法持有的境內(nèi)企業(yè)權(quán)益出資，設(shè)立境外特別目標(biāo)公司，并通過特別目標(biāo)公司對境內(nèi)開展返程投資，應(yīng)向商業(yè)銀行申請外匯登記的相關(guān)問題。

1.解決境內(nèi)居民在境外持股的合規(guī)性問題

2.解決境外融資和返程投資的合規(guī)性問題

3.買通境內(nèi)居民境外投資資金調(diào)回通道？

如果不辦理登記，境內(nèi)居民從特別目標(biāo)公司獲得的利潤和權(quán)益變現(xiàn)所得將難以調(diào)回境內(nèi)使用，而且，會造成WFOE與境外母公司之間的資金往來（利潤、出資等）均不合法，從而可能會對公司境外上市造成障礙。

辦理ODI備案

ODI（OverseasDirectInvestment），即境外直接投資，指國內(nèi)企業(yè)、集團在經(jīng)過相關(guān)部門的核準(zhǔn)后，通過設(shè)立、并購、參股等方法在境外直接投資，以掌握境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心目標(biāo)投資行動。

一般來說，辦理ODI備案須要的文件如下（不同地域略有差別，請以當(dāng)?shù)刂鞴軝C關(guān)要求為準(zhǔn)）：

1.境外投資備案表；

2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.有關(guān)彌補材質(zhì)，如

①對外投資設(shè)立企業(yè)或并購的相關(guān)章程(合同、協(xié)定)

②相關(guān)的董事會或出資決定

③新經(jīng)審計的財務(wù)報表

④前期工作落實情形闡明(包含：盡職調(diào)查、可研報告、投資資金起源情形的闡明、投資環(huán)境剖析評價等)

⑤并購類對外投資需提交境外并購事項前期報告表。

⑥境外投資真實性許諾書。

并不是境外投資都需要進行備案登記，企業(yè)不同的投資行為需要做不同的備案登記。企業(yè)在走出去時一定要熟知相關(guān)法律政策，做好相應(yīng)的備案登記，畢竟合法合規(guī)才是主流趨勢。

我們的優(yōu)勢

47 辦事處

在全球21個國家/地區(qū)47個城市設(shè)有辦事處
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人員包括資深的專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和擁有各相關(guān)專業(yè)資格的人員。
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包括財富雜志全球500強至初創(chuàng)公司等不同規(guī)模的企業(yè)。
>40% 財富雜志全球500強企業(yè)

為財富雜志全球500強中40%的企業(yè)提供服務(wù)。
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為于中國香港和中國內(nèi)地上市的1,800多間公司提供投資者和首次招股等服務(wù)。
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為新加坡及馬來西亞600多間上市公司提供服務(wù)。

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公司：紅牛
行業(yè)：飲食業(yè)
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行業(yè)：汽車、引擎和動力設(shè)備、自動駕駛
公司：復(fù)星
行業(yè)：工業(yè)和建造業(yè)
公司：KEEN, Inc.
行業(yè)：服裝與時裝
公司：本田
行業(yè)：汽車、飛機、引擎和動力設(shè)備
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行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機械, 運輸
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羅先生 GAITELY經(jīng)理

在這次的服務(wù)過程中，現(xiàn)在的商務(wù)人員服務(wù)細致，專業(yè)認真，達到了我們的工作要求，十分滿意。
李先生海康威視總經(jīng)理

工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，各階段進度把握合理，準(zhǔn)確地滿足了我們對該項目的要求，希望未來有更多方面的緊密合作。

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辦理37號文登記

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