香港公司在實際經(jīng)營過程中需要進行盡職調(diào)查和重要控制人登記，不少投資者會陷入兩者是一項業(yè)務(wù)的誤區(qū)中，實際上這是兩項不同的業(yè)務(wù)。什么是盡職調(diào)查又為什么要做盡職調(diào)查？什么是重要控制人登記又為什么要做重要控制人登記呢？瑞豐德永就來給大家介紹下這兩項業(yè)務(wù)的重要性。
香港公司盡職調(diào)查
香港公司盡職調(diào)查是香港公司注冊處要求的，主要目的是為了查證、核實客戶的真實情況，包括客戶的主體資格是否合法、合格；交易是否正常, 經(jīng)營狀況是否正常；以及客戶可能存在的風(fēng)險等，打擊洗錢及恐怖分子資金籌集。
新注冊香港公司的KYC盡職調(diào)查也非常全面，其中包括兩種情況：
自然人控股成立的公司，需要登記進行KYC的自然人：
1、占股比例≧10%的所有自然人；
2、所有董事，無論是否占股；
3、任何其他直接或間接對公司有控制權(quán)的自然人。
自然人KYC資料：
1、自然人身份證件清晰掃描件或者照片。身份證提供清晰正反面照片、護照提供照片頁清晰掃描件或照片。
2、自然人手持證件半身照片。
3、地址證明（半年內(nèi)水電費單或銀行月結(jié)單、快遞單）清晰掃描件。
實體/公司控股成立的公司，需要登記的公司為：
1、直接控股公司的營業(yè)執(zhí)照/注冊證書掃描件；
2、公司股權(quán)架構(gòu)圖，需要法人/董事簽字；
3、追蹤到間接持股比例≧10%以上的自然人股東或公眾公司；并提供自然人的KYC資料和公司的KYC資料。
公司KYC資料：
1、公司的注冊證書/營業(yè)執(zhí)照掃描件；
2、如為上市公司的，提供證券交易所名稱，及證券編號；
3、如為其他公眾機構(gòu)（提供統(tǒng)一信用編碼）。
