擬定方案

    欲申請二板的企業一般會在選擇與聘請中介機構之前或同時，由企業內部人員進行企業的可行性研究。所做的可行性研究報告是一個初步的規劃。投資銀行(包括顧問、注冊會計師、評估師等中介機構)在對企業進行盡職調查后，會根據調查結果，依據證券市場的情況和自身的經驗，在可行性報告的基礎上擬定較為詳細的方案。
    這個方案的制訂者主要是投資銀行，制訂出的方案要經過公司與各中介機構認真仔細地討論。其中最重要的工作是根據二板市場上主要競爭者的情況，找出企業的主要賣點和存在的主要問題，并對主要問題提出解決的辦法。這樣做的目的是給投資者一個合理的令人信服的解釋，演繹出具有吸引力的股票投資故事，也便于企業今后的發展。
    概括而言，所擬定的方案應包括以下內容:
    1.企業面臨的行業競爭環境。包括行業的發展現狀、前景，國家的產業政策和相關的宏觀經濟政策。企業的主要競爭對手的情況。
    2.企業本身的競爭能力。包括企業在產品、項目、生產經營模式等方面的發展前景和競爭力;企業的優勢分析。
    3.企業改制和的目標、股權結構的調整、資產的原則及內容、中應注意的問題。
    4.在二板市場發行的相關事宜，包括:
    (1)新股發行時機的選擇和發行價格的確定;
    (2)在二板所能籌集資金的估算;
    (3)多項財務;
    (4)募集資金投向。
    5.工作程序和時間表。
    6.實施組織及職責。