香港證監(jiān)會譴責(zé)美林違規(guī) 罰款350萬港元

　　香港中通社電 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)22日公佈，美林于2008年拒絕受理11名客戶投訴，并無採取適當步驟妥善處理，違反《操守準則》，向美林作出譴責(zé)及罰款350萬港元。

　　該等客戶因受到美林前持【注冊英國公司好處】牌代表許明美欺詐，遂向美林作出投訴。他們指許向他們作出失實陳述，訛稱若干非保本投資產(chǎn)品具保本特點；未經(jīng)授權(quán)在他們的帳戶內(nèi)進行交易；未經(jīng)授權(quán)在他們的帳戶內(nèi)提取貸款；未經(jīng)授權(quán)在他們的帳戶內(nèi)調(diào)動資金；及提供虛假的帳戶結(jié)單。許其后被裁定20項盜竊罪名及其他不誠實行為罪名成立。

　　美林雖曾對每宗投訴進行查詢，卻沒有就所有相關(guān)情況展開全面調(diào)查，以致部分投訴被不當?shù)鼐芙^受理。該11名客戶投資在受爭議的投資產(chǎn)品的本金額約722.8萬美元。許亦經(jīng)手處理另外37個客戶帳戶。

　　美林已與證監(jiān)會協(xié)定，將委聘獨立顧問事務(wù)所及師對許經(jīng)手處理的所有客戶帳戶進行審查，以評估因失當行為對各帳戶造成損失的金額。美林亦同意，若客戶的帳戶由許經(jīng)手處理并因【注冊BVI公司】許的失當行為而蒙受損失，美林將會在扣除先前已支付的任何賠償后向該等客戶作悉數(shù)賠償。

　　證監(jiān)會表示，該11名客戶曾向證監(jiān)會作出投訴，當中九人已獲美林支付賠償。證監(jiān)會確認說，美林在解決相關(guān)事宜方面充分合作，已加強了處理投訴的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)。