滙豐洗黑錢 美調查委員會力數7宗罪

　　香港新聞網 電 香港經濟日報報導，美國參議院常務調查小組委員會調查滙豐(00005)涉及洗黑錢的調查報告出臺，羅列出七大發現，指滙豐協助恐怖、不法分子及毒販進入美國金融體系。

　　滙豐於倫敦股價一度低見545便士，收報547.4便士，折合66.3港元，較本港昨收市價67.95元低2.4%。

　　負責調查的小組委員會主席Carl Levin指，美國監管機構應考慮吊銷滙豐美國的銀行牌照作為懲罰。按昨晚聽證會顯示，最少4名滙豐現時或調查涉及期間的管理層出席聽證會接受問話。

　　法巴料罰款機會大

　　法巴證券分析執行董事陳志銘相信，滙豐被罰款機會較大，但預計金額不具殺傷力，對股價影響亦不大。早前有分析相信，滙豐就此或被華府罰款78億元。

　　另有分析員指出，滙豐若被吊銷當地經營牌照，實際效果目前難以預計。根據滙豐首季業績，北美滙豐賺4.62億美元(約36億港元)，佔集團稅前盈利1成；去年全年則錄1億美元(約7.8億港元)稅前盈利，佔比0.5%。

　　經過一年調查，小組委員會發表長達335頁報告，指美國滙豐於2004至2010年期間，有7項發現，集團就5個范疇中不符合反洗黑錢、防范恐怖分子的標準措施，未有就高風險國家例如墨西哥、伊朗、沙特阿拉伯等地的資金交易，進行足夠盡職審查。

　　Levin批評，滙豐的合規文化已有好一段日子被廣泛污染，亦期待滙豐除作出聲明外，有更具體改變方向措施。

　　滙豐認錯道歉 承諾改善

　　滙豐在出席聽證會前發表聲明指，承認有關錯誤并作出道歉，并承諾會改善。又指出，新任管理層上場及去年滙豐的新策略提出后，集團已作出具體措施提高合規、風險管理及公司文化。

　　本港金管局發言人表示，不能評論有關個別銀行的具體事宜，正研究有關報告，是否有任何事宜會對本港有影響。發言人又指，當局透過現場審查，審視認可機構有沒有遵守反洗錢法例和監管的要求，一般來說，當在認可機構進行反洗錢的現場審查中，所涵蓋的事宜亦和報告內所涵蓋的事宜是相類同的。(完)