如何進(jìn)行香港公司盡職調(diào)查

香港公司注冊署要求完善盡職調(diào)查工作，遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定指引，要對(duì)每個(gè)香港公司要求完善盡職調(diào)查工作。

盡職調(diào)查的主要目的是為了查證，核實(shí)客戶的真實(shí)情況，包括客戶的主體資料是否合法，合格；交易是否正常，經(jīng)營狀況是否正常；以及客戶可能存在的風(fēng)險(xiǎn)等。

在投資和并購過程中，在香港進(jìn)行盡職調(diào)查，尤其是法律盡職調(diào)查，往往是“走出去”項(xiàng)目的關(guān)鍵所在。無論是已經(jīng)注冊的香港公司，還是新注冊的香港公司，都一定會(huì)被要求進(jìn)行SCR和KYC盡職調(diào)查。

新注冊香港公司的兩種盡職調(diào)查新注冊香港公司的KYC盡職調(diào)查也非常全面，其中包括兩種情況：

1、自然人控股成立的公司，需要登記進(jìn)行KYC的自然人

占股比例≧10%的所有自然人；

所有董事，無論是否占股；

任何其他直接或間接對(duì)公司有控制權(quán)的自然人。

2、實(shí)體/公司控股成立的公司，需要登記的公司為

直接控股公司的營業(yè)執(zhí)照/注冊證書掃描件；

公司股權(quán)架構(gòu)圖，需要法人/董事簽字；

追蹤到間接持股比例≧10%以上的自然人股東或公眾公司；并提供自然人的KYC資料和公司的KYC資料。