申請香港2號牌照辦理流程

香港期貨合約交易服務(wù)為2號牌照，想要申請?jiān)谙愀蹚氖缕谪浐霞s交易的資格，就必須申請取得該牌照。與其他金融服務(wù)牌照一樣，申請期貨合約牌照也需要依照特定程序進(jìn)行。

在香港申請期貨合約交易牌照，主要可分為兩個(gè)部分，分別為：

1、資料準(zhǔn)備

由于香港期貨合約交易牌照需要向證監(jiān)會申請，因此必然需要對申請人的資質(zhì)和規(guī)模進(jìn)行說明，并形成文字材料交相關(guān)部門備案。

1）企業(yè)信息：想要申請香港期貨合約牌照，必須有一家合法的商業(yè)公司作為依托，因此就必須提供該公司的公司注冊證書、商業(yè)登記證、公司章程、實(shí)際辦公地址等。而該公司既可以是依照香港《公司條例》注冊的香港本地公司，也可以是依照《公司條例》登記備案的境外公司。

2）公司管理：由于期貨合約交易屬于金融服務(wù)的一類，涉及公眾利益和經(jīng)濟(jì)安全，因此必須由高級專業(yè)人員進(jìn)行操作，并且通過嚴(yán)格的行為規(guī)范和制度保障確保其能夠應(yīng)付各種突發(fā)情況。因此必須設(shè)計(jì)一整套嚴(yán)密的公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，以及能運(yùn)行這套體系的人員組織架構(gòu)。

3）人員信息：依照香港《證券期貨條例》的要求，想要申請期貨合約交易，申請人必須任命1名合乎資格的RO（Responsible officer，執(zhí)行董事），雖然RO由公司指派，但該RO必須滿足證監(jiān)會的要求（包括通過證監(jiān)會設(shè)立的考核，并在證監(jiān)會注冊等），同時(shí)該公司必須有至少2名持牌人，以達(dá)到相互監(jiān)督，全天候監(jiān)管的目的。

4）企業(yè)規(guī)模：由于期貨合約業(yè)務(wù)有可能涉及到代管客戶資產(chǎn)的情況，因此對于會對客戶資產(chǎn)進(jìn)行代管的期貨合約服務(wù)企業(yè)，需要滿足認(rèn)繳資本不低于500萬港幣，流動資金不少于300萬港幣的條件。但如果該公司不會持有客戶資產(chǎn)，則只需要滿足流動資金不少于50萬港幣即可。

2、資質(zhì)審核

當(dāng)達(dá)到以上條件，并形成文字性的材料后，即可向香港證監(jiān)會遞交相關(guān)材料，進(jìn)行期貨合約交易牌照的審核。當(dāng)審核完畢后，香港證監(jiān)會會向申請人發(fā)出審核結(jié)果通知，告知其是否通過審核。