香港金融牌照申請(qǐng)流程，香港金融牌照分類1-9號(hào)分別是什么類型的牌照
香港1-9號(hào)金融牌照
第1號(hào)：證券交易；
第2號(hào)：期貨合約交易；
第3號(hào)：杠桿式外匯交易；
第4號(hào)：就證券提供意見；
第5號(hào)：就期貨合約提供意見；
第6號(hào)：就機(jī)構(gòu)融資提供意見；
第7號(hào)：提供自動(dòng)化交易服務(wù)；
第8號(hào)：提供證券保證金融資；
第9號(hào)：提供資產(chǎn)管理；
香港金融牌照分類從1到9號(hào)，各類牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。如香港9號(hào)資產(chǎn)管理牌照申請(qǐng)條件，香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。
牌照申請(qǐng)公司至少要有兩名高管負(fù)責(zé)公司管理，并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請(qǐng)公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定的適當(dāng)人選原則。香港證監(jiān)會(huì)將對(duì)申請(qǐng)人的償債能力及財(cái)務(wù)狀況、教育及其他方面資質(zhì)、擬開展業(yè)務(wù)方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、正直公平地開展受監(jiān)管業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力、公司聲譽(yù)以及財(cái)務(wù)穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估。
監(jiān)管要求：持牌公司必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶。客戶資金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財(cái)務(wù)清償能力和財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)教育概述、內(nèi)部合規(guī)和內(nèi)控制度的相關(guān)記錄。
所有持牌人必須按照國際認(rèn)可的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合理保留財(cái)務(wù)記錄，提交月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)。所有公司都必須向公眾披露財(cái)報(bào)。
- 編輯推薦：
